證券代碼：600237     證券簡稱：銅峰電子  公告編號：臨2021-011

安徽銅峰電子股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

l 公司擬繼續(xù)聘任容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）由原華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）更名而來，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業(yè)，是國內(nèi)最早獲準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。注冊地址為北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26，首席合伙人肖厚發(fā)。

2.人員信息

截至2020年12月31日，容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所共有合伙人132人，共有注冊會(huì)計(jì)師1018人，其中445人簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

3.業(yè)務(wù)規(guī)模

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)審計(jì)的2019年度收入總額為105,772.13萬元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入82,969.01萬元，證券期貨業(yè)務(wù)收入46,621.72萬元。

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所共承擔(dān)210家上市公司2019年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)，審計(jì)收費(fèi)總額25,290.04萬元，客戶主要集中在制造業(yè)（包括但不限于汽車及零部件制造、化學(xué)原料和化學(xué)制品、電氣機(jī)械和器材、通信和其他電子設(shè)備、專用設(shè)備、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、服裝、家具、食品飲料）及信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，建筑業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，金融業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等多個(gè)行業(yè)。容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所對桂林福達(dá)股份有限公司所在的相同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)為138家。

4.投資者保護(hù)能力

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所已購買注冊會(huì)計(jì)師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，職業(yè)保險(xiǎn)購買符合相關(guān)規(guī)定；截至2020年12月31日累計(jì)責(zé)任賠償限額7億元；近三年無因執(zhí)業(yè)行為發(fā)生相關(guān)民事訴訟。

5.誠信記錄

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施1次、自律監(jiān)管措施0次、紀(jì)律處分0次。

2名從業(yè)人員近三年在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間對同一客戶執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施1次；11名從業(yè)人員近三年在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次。

3名從業(yè)人員近三年在其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間對同一客戶執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施1次；4名從業(yè)人員近三年在其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間對不同客戶執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施各1次。

（二）項(xiàng)目成員信息

1.人員信息

項(xiàng)目合伙人/擬簽字會(huì)計(jì)師：占鐵華，中國注冊會(huì)計(jì)師，2000年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2000年開始在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2017年開始為銅峰電子提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署過銅峰電子、中鼎股份、全柴動(dòng)力、福達(dá)股份、口子窖、迎駕貢酒、家家悅、艾可藍(lán)等上市公司和掛牌公司審計(jì)報(bào)告。

擬任質(zhì)量控制復(fù)核人：谷學(xué)好，2006年成為中國注冊會(huì)計(jì)師，2007年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2007年開始在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；近三年復(fù)核過金螳螂（002081.SZ）、世嘉科技（002796.SZ）、時(shí)代出版（600551.SH）等多家上市公司審計(jì)報(bào)告。

擬簽字會(huì)計(jì)師：王鳳艷，中國注冊會(huì)計(jì)師， 2012 年起一直從事審計(jì)工作，先后為伯特利（603596）、全柴動(dòng)力（600218）、奧福環(huán)保（688021）、海明科技（832825）、創(chuàng)新股份（837935）等多家上市公司及掛牌公司提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)，無兼職。

擬簽字會(huì)計(jì)師：葉莉莉，中國注冊會(huì)計(jì)師，2014年起開始從事審計(jì)工作，先后為銅峰電子（600237）等上市公司提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)。

2.上述相關(guān)人員的獨(dú)立性和誠信記錄情況。

簽字注冊會(huì)計(jì)師王鳳艷、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人谷學(xué)好近三年內(nèi)未曾因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施和自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。

項(xiàng)目合伙人占鐵華近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的具體情況，詳見下表。

簽字注冊會(huì)計(jì)師葉莉莉近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的具體情況，詳見下表 。

（三）審計(jì)收費(fèi)

2020年度容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)用為120.00萬元，對公司的內(nèi)控審計(jì)費(fèi)用為30.00萬元，合計(jì)150.00萬元。

2021年公司的審計(jì)收費(fèi)定價(jià)原則根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素，并根據(jù)本公司年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量以及事務(wù)所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定最終的審計(jì)收費(fèi)。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序

（一）審計(jì)委員會(huì)意見

董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）長期從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，為公司上市以來一直聘用的審計(jì)機(jī)構(gòu)，在多年的審計(jì)工作中，遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了公司委托的各項(xiàng)審計(jì)工作。審計(jì)委員會(huì)審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意繼續(xù)聘任容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（二）獨(dú)立董事意見

《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》在提交董事會(huì)審議前已獲得公司獨(dú)立董事的事前認(rèn)可，公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見如下：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在對公司2020年年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)過程中認(rèn)真盡責(zé)，以公允、客觀的態(tài)度進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，很好地完成了年度審計(jì)工作，我們同意公司繼續(xù)聘請容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2021年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（三）董事會(huì)意見

公司第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意聘任容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu),聘期一年。并將提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況，參照有關(guān)規(guī)定確定其報(bào)酬。

（四）本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

特此公告。

                          安徽銅峰電子股份有限公司董事會(huì)

                             2021年4月27日